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万博代理细节,巨景投顾无资格人员提供投顾服务 被暂停新增户3个月

发布于:2020-01-11 17:39:24 点击:3124

万博代理细节,巨景投顾无资格人员提供投顾服务 被暂停新增户3个月

万博代理细节,  10月22日,湖南巨景证券投资顾问有限公司因未取得证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务等违规行为,被湖南证监局采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。

经查,湖南巨景证券投资顾问有限公司未取得证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务;业务人员在展业过程中向客户承诺投资收益;未完整留存客户服务资料;投资者适当性管理不到位。以上事实有事实确认书、相关人员询问笔录、公司情况说明、微信截图、电话录音、客户资料等证据证明。

湖南证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第七条、第十一条、第二十四条和第二十八条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对湖南巨景证券投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。

湖南巨景证券投资顾问有限公司应在收到本决定书之日起,立即进行整改,进一步加强内部控制,切实提高合规管理水平,于3个月内完成整改并提交书面整改报告,湖南证监局将对整改情况进行验收检查。